人的行动:关于经济学的论文 – 路德维希·冯·米塞斯
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- 19 9 月, 2022
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内容简介 · · · · · ·
作为其思想集大成的晚年扛鼎之作的《人的行动》,米塞斯先是假定有一个“先验的”人类行动的“公理”,在这个公理基础上,他一步步地推导出了他眼中的人类社会经济运作的种种安排和运行原理,最后构建出了他的“人类行动学”的逻辑大厦。
人的行动学(Praxeology,或译人的行为学)是一种研究人类行动的学科。意指人对于环境及他人有所反应而表现出来的行为。这一词最先在1890年被A埃斯比纳斯(Alfred Espinas)提出,但真正为人所知的则是奥地利经济学派学者路德维希•冯•米塞斯稍后所提出的理论。
米塞斯试着探索经济学的根基。如同其他奥地利经济学派经济学家和古典经济学学者一样,米塞斯反对使用观察的方式研究人类行为。他认为人类的行为太过复杂,不可能将其以解构的方式进行研究,而且人类的害羞本性使得他们的行为总是无法被正确的观察。也因此,与自然科学不同的是,观察人的行动或者试图以历史资料解释人类的社会科学研究,都难以避免的会受到其他种种没有注意到的研究变因所影响。
在《人的行动》一书中,米塞斯主张自由市场机制不但可以完全取代任何政府计划的体制,更重要的,自由市场本身就是人类文明的根基。他将复杂的市场解释为无数的意识、有意识的行动、选择和个人偏好的结果。最终决定市场现象——供求、价格、生产方式,甚至盈亏的,是个人主观价值判断所反映出的个人选择。虽然政府可以设置价格,但最后还是个体自身,通过对于资金、产品和服务的选择和行动,真正决定了价格。因此,米塞斯不把经济学作为对于材料、服务和产品的研究,而是对于人的行动的研究。
作者简介 · · · · · ·
作者:路德维希·冯·米塞斯,经济学家,奥地利经济学派第三代领军人物、代表人物,被誉为“奥地利学派的院长”,其理论影响了之后的诸多经济学家,如哈耶克、罗斯巴德等人。
译者:余晖,1963年出生于江西省铅山县。先后毕业于江西财经学院和中国社会科学学院研究生院,曾任中共中央党校助教、中国科学院科技促进经济发展基金会项目官员。现任中国社会科学院工业经济研究所研究员,中国社会科学院研究生院教授,并兼任中国经济体制改革研究会常务理事及其公共政策研究中心主任。
目录:
米塞斯与奥地利学派经济学(代序)杨春学
为余晖译米塞斯所著《人的行动》一书所作的序言左大培
上册
第四版序言
第三版序言
绪论
1.经济学与人的行动学
2.人的行动学通论的认识论问题
3.经济理论与人的行动的实践
4.小结
第一篇 人的行动
第一章 行动人
1.有目的之行动与动物性反应
2.人的行动的先决条件
论快乐
论本能和冲动
3.作为一种极据的人的行动
4.理性与非理性;人的行动学研究的主观主义和客观主义
5.作为行动前提条件的因果关系
6.另一个我
论本能的有用性
绝对目的植物人
第二章 人的行动科学的认识论问题
1.人的行动学与历史
2.人的行动学的形式和演绎特征
所谓原始人逻辑的异质性
3.先验与实在
4.方法论的个人主义原理
我和我们
5.方法论的个体主义原则
6.人的行动的个性和变动性
7.历史的范围及其特殊方法
8.概念化与理解
自然史和人类史
9.论观念的类型
10.经济学的程序
11.人的行动学概念的某些限制
第三章 经济学与对理性的反叛
1.对理性的反叛
2.多元逻辑论的逻辑
3.多元逻辑论的人的行动学
4.种族多元逻辑论
5.多元逻辑论和理解
6.理性论辩
第四章 行动范畴的初步分析
1.目的与手段
2.价值的等级
3.需求的等级
4.作为交换的行动108第五章 时间
1.作为人的行动学因素的时间
2.过去、现在和未来
3.时间的经济化
4.行动之间的时序关系
第六章 不确定性
1.不确定性与行动
2.或然性(Probability)的意义
3.类的或然率
4.案由或然率
5.案由或然率的量估
6.打赌、赌博和竞技
7.人的行动学的预测
第七章 人间世界的行动
1.边际效用法则
2.报酬律
3.作为一种手段的人类劳动
直接满足性劳动和间接满足性劳动有创造力的天才
4.生产
第二篇 社会架构中的行动
第八章 人类社会
1.人类之合作
2.对整体主义和形而上学之社会观的批判
人的行动学与自由主义
自由主义与宗教
3.分工
4.李嘉图的协作法则
现时关于协作法则的一些谬见
5.分工的效果
6.社会中的个人
神秘沟通的神话
7.大社会
8.侵略与破坏的本能
对现代自然科学尤其是对达尔文主义的流行误解
(1)人是不平等的
(2)达尔文主义的社会含义
(3)被称之为非自然之理知和理性行为
第九章 观念的作用
1.人的理性
2.世界观和意识形态
对一些谬见的反驳
3.意识形态的权力
作为一种意识形态的传统主义
4.社会改良论与进步之理念
第十章 社会里的交换
1.自给交换与人际交换
2.契约性约束和支配性约束
3.计算的行动
第三篇 经济计算
第十一章 无需计算的评价
1.手段的等级
2.价值和价格原论中的直接交换虚构
价值理论与社会主义
3.经济计算的问题
4.经济计算与市场
第十二章 经济计算的范围
1.货币记录的特征
2.经济计算的局限
3.价格的可变性
4.稳定化
5.稳定化理念的根源
第十三章 作为一种行动工具的货币计算
1.作为一种思想方法的货币计算
2.经济计算与人的行动科学
第四篇 市场社会的交换学或经济学
第十四章 交换学的范围与方法
1.交换学问题的界定
对经济学的否定
2.假构法
3.纯粹市场经济
利润的最大化
4.自给自足的经济
5.静止状态和稳态循环的经济
6.静态经济
7.交换功能的统合
静态经济里的企业家功能
第十五章 市场
1.市场经济的特征
2.资本品与资本
3.资本主义
4.消费者主权
政治法则术语的比喻用法
5.竞争
6.自由
7.财富与收入的不平等
8.企业家的利润与亏损
9.进步经济中企业家的利润和亏损
对利润的道德谴责
对消费不足怪论和购买力说的几点批评
10.促进者、管理者、技术专家和官僚
11.市场的选择过程
12.个人与市场
13.商业宣传
14.“国民经济”
第十六章 价格
1.定价过程
2.评价与估价
3.高阶商品的价格
生产要素定价的一种局限性
4.成本核算
5.逻辑的交换学和数学的交换学
6.垄断价格
垄断价格理论的数学处理
7.商誉
8.需求垄断
9.垄断价格影响下的消费
10.卖方的价格歧视
11.买方的价格歧视
12.价格的相互关联
13.价格与收入
14.价格与生产
15.“非市场价格”的怪诞之处
第十七章 间接交换
1.交换媒介与货币
2.对若干普遍谬误的考察
3.货币需求与货币供给
卡尔·门格尔的货币起源论的认识论意义
4.货币购买力的决定
5.休谟和穆勒的问题与货币的驱动力
6.现金引起的购买力变动和商品引起的购买力的变动
通货膨胀与通货紧缩;通货膨胀主义与通货紧缩主义
7.货币的计算与购买力的变动
8.对未来购买力变动的预期
9.货币的特殊价值
10.货币关系的意义
11.货币替代品
12.信用媒介发行量的限制
有关自由银行制的讨论
13.现金储存的规模和构成
14.收支平衡
15.地区间汇率
16.利率与货币的关系
17.次级交换媒介
18.通货膨胀主义者的历史观
19.金本位
国际间货币合作
下册
第十八章 时间推移中的行动
1.时间评价的观点
2.作为行动之一个必要条件的时间偏好
时间偏好理论的演进
3.资本品
4.生产期,等待期及准备期
准备期延长到超过了行动人的生命期
时间偏好理论的某些应用
5.资本品的可变性
6.“过去”对于行动的影响
7.资本的积累、维护与消耗
8.投资者的流动性
9.货币与资本;储蓄与投资
第十九章 利息
1.利息现象
2.原始利息
3.利率的水平
4.变动经济中的原始利息
5.利息的计算
第二十章 利息、信用扩张及商业周期
1.问题所在
2.市场毛利率中的企业家成分
3.市场毛利率中的价格贴水成分
4.借贷市场
5.货币关系变动对于原始利息的影响
6.受通货膨胀与信用扩张影响的市场毛利率
所谓集权管理下没有萧条
7.受通货紧缩与信用收缩之影响的市场毛利率
信用扩张与单纯的通货膨胀的区别
8.商业循环的货币或流通信用理论
9.受商业循环影响的市场经济
闲置的生产要素在市面繁荣期第一阶段所起的作用
商业循环非货币化解释的谬误
第二十一章 工作与工资
1.内向性劳动和外向性劳动
2.劳动的喜悦与乏味
3.工资
4.交换学意义上的失业
5.毛工资率和净工资率
6.工资与生活维持费
工资率的历史解释与回溯定理的比较
7.受劳动负效用影响的劳动供给
关于“工业革命”一般解释的批评
8.市场的兴衰对工资率的影响
9.劳动市场
牲畜和奴隶的劳动
第二十二章 非人的原始生产要素
1.关于地租理论的一般考察
2.土地利用中的时间因素
3.边际以下的土地
4.提供免费功用的土地
5.土地的价格
土地的神话
第二十三章 市场的基据
1.理论和基据
2.权力的作用
3.战争与征服的历史作用
4.作为某种基据的实在的人
5.调整时期
6.财产权的限度以及外部成本和外部经济问题
知识创新的外部经济
特权与准特权
第二十四章 利益的和谐和冲突
1.市场盈亏的最终根源
2.生育节制
3.“得到正确理解的”利益间的和谐
4.私有财产
5.我们这个时代的冲突
第五篇 非市场的社会合作
第二十五章 社会主义社会的假构
1.社会主义理念的历史渊源
2.社会主义的教条
3.社会主义的人的行动学特征
第二十六章 社会主义经济计算的不可能性
1.问题所在
2.这一问题以往认识的失误
3.社会主义经济计算的近期建议
4.试错
5.准市场
6.数理经济学的微分方程
第六篇 受羁束的市场经济
第二十七章 政府与市场
1.第三种制度的构想
2.政府干预
3.政府功能的界限
4.作为个人行动最终标准的正义
5.自由放任的含义
6.政府对消费的直接干预腐败
第二十八章 通过征税的干预
1.中立税
2.全税化
3.税收的财政目的和非财政目的
4.税收干预的三种类型
第二十九章 对生产的限制
1.限制的性质
2.限制的代价
3.作为一种特权的限制
4.作为一种经济体制的限制
第三十章 对价格结构的干预
1.政府与市场自治
2.市场对政府干预的反应
对古代文明衰落原因的考察
3.最低工资率
工联主义的交换学观点
第三十一章 通货与信用的操纵
1.政府与通货
2.法币立法上的干预主义
3.现代通货操纵法的演进
4.通货贬值的目的
5.信用扩张
反循环政策之妄想
6.外汇管制与双边贸易协定
第三十二章 没收与再分配
1.没收哲学
2.土地改革
3.没收式税收
没收式的课税与风险承担
第三十三章 工团主义与社团主义
1.工团主义者的理念
2.工团主义者的谬误
3.某些时髦政策中的工团主义成分
4.基尔特社会主义与社团主义
第三十四章 战争经济学
1.全面战争
2.战争与市场经济
3.战争与自给自足
4.战争之无益
第三十五章 福利原则与市场原则
1.反对市场经济的理由
2.贫困
3.不平等
4.不安定
5.社会正义
第三十六章 干预主义的危机
1.干预主义的收成
2.储备金的耗竭
3.干预主义的末日
第七篇 经济学的社会地位
第三十七章 难以形容的经济学的特征
1.经济学的独特性
2.经济学与舆论
3.自由主义前辈的幻想
第三十八章 经济学在知识界的地位
1.经济学的研究
2.作为一门专业的经济学
3.作为一门专业的预测
4.经济学和大学
5.普通教育与经济学
6.经济学与公民
7.经济学与自由
第三十九章 经济学与人类生存的基本问题
1.科学与人生
2.经济学与价值判断
3.经济的认知与人的行动
索引
贝蒂纳·比恩·格里夫斯
目录:
米塞斯与奥地利学派经济学(代序)杨春学
为余晖译米塞斯所著《人的行动》一书所作的序言左大培
上册
第四版序言
第三版序言
绪论
1.经济学与人的行动学
2.人的行动学通论的认识论问题
3.经济理论与人的行动的实践
4.小结
第一篇 人的行动
第一章 行动人
1.有目的之行动与动物性反应
2.人的行动的先决条件
论快乐
论本能和冲动
3.作为一种极据的人的行动
4.理性与非理性;人的行动学研究的主观主义和客观主义
5.作为行动前提条件的因果关系
6.另一个我
论本能的有用性
绝对目的植物人
第二章 人的行动科学的认识论问题
1.人的行动学与历史
2.人的行动学的形式和演绎特征
所谓原始人逻辑的异质性
3.先验与实在
4.方法论的个人主义原理
我和我们
5.方法论的个体主义原则
6.人的行动的个性和变动性
7.历史的范围及其特殊方法
8.概念化与理解
自然史和人类史
9.论观念的类型
10.经济学的程序
11.人的行动学概念的某些限制
第三章 经济学与对理性的反叛
1.对理性的反叛
2.多元逻辑论的逻辑
3.多元逻辑论的人的行动学
4.种族多元逻辑论
5.多元逻辑论和理解
6.理性论辩
第四章 行动范畴的初步分析
1.目的与手段
2.价值的等级
3.需求的等级
4.作为交换的行动108第五章 时间
1.作为人的行动学因素的时间
2.过去、现在和未来
3.时间的经济化
4.行动之间的时序关系
第六章 不确定性
1.不确定性与行动
2.或然性(Probability)的意义
3.类的或然率
4.案由或然率
5.案由或然率的量估
6.打赌、赌博和竞技
7.人的行动学的预测
第七章 人间世界的行动
1.边际效用法则
2.报酬律
3.作为一种手段的人类劳动
直接满足性劳动和间接满足性劳动有创造力的天才
4.生产
第二篇 社会架构中的行动
第八章 人类社会
1.人类之合作
2.对整体主义和形而上学之社会观的批判
人的行动学与自由主义
自由主义与宗教
3.分工
4.李嘉图的协作法则
现时关于协作法则的一些谬见
5.分工的效果
6.社会中的个人
神秘沟通的神话
7.大社会
8.侵略与破坏的本能
对现代自然科学尤其是对达尔文主义的流行误解
(1)人是不平等的
(2)达尔文主义的社会含义
(3)被称之为非自然之理知和理性行为
第九章 观念的作用
1.人的理性
2.世界观和意识形态
对一些谬见的反驳
3.意识形态的权力
作为一种意识形态的传统主义
4.社会改良论与进步之理念
第十章 社会里的交换
1.自给交换与人际交换
2.契约性约束和支配性约束
3.计算的行动
第三篇 经济计算
第十一章 无需计算的评价
1.手段的等级
2.价值和价格原论中的直接交换虚构
价值理论与社会主义
3.经济计算的问题
4.经济计算与市场
第十二章 经济计算的范围
1.货币记录的特征
2.经济计算的局限
3.价格的可变性
4.稳定化
5.稳定化理念的根源
第十三章 作为一种行动工具的货币计算
1.作为一种思想方法的货币计算
2.经济计算与人的行动科学
第四篇 市场社会的交换学或经济学
第十四章 交换学的范围与方法
1.交换学问题的界定
对经济学的否定
2.假构法
3.纯粹市场经济
利润的最大化
4.自给自足的经济
5.静止状态和稳态循环的经济
6.静态经济
7.交换功能的统合
静态经济里的企业家功能
第十五章 市场
1.市场经济的特征
2.资本品与资本
3.资本主义
4.消费者主权
政治法则术语的比喻用法
5.竞争
6.自由
7.财富与收入的不平等
8.企业家的利润与亏损
9.进步经济中企业家的利润和亏损
对利润的道德谴责
对消费不足怪论和购买力说的几点批评
10.促进者、管理者、技术专家和官僚
11.市场的选择过程
12.个人与市场
13.商业宣传
14.“国民经济”
第十六章 价格
1.定价过程
2.评价与估价
3.高阶商品的价格
生产要素定价的一种局限性
4.成本核算
5.逻辑的交换学和数学的交换学
6.垄断价格
垄断价格理论的数学处理
7.商誉
8.需求垄断
9.垄断价格影响下的消费
10.卖方的价格歧视
11.买方的价格歧视
12.价格的相互关联
13.价格与收入
14.价格与生产
15.“非市场价格”的怪诞之处
第十七章 间接交换
1.交换媒介与货币
2.对若干普遍谬误的考察
3.货币需求与货币供给
卡尔·门格尔的货币起源论的认识论意义
4.货币购买力的决定
5.休谟和穆勒的问题与货币的驱动力
6.现金引起的购买力变动和商品引起的购买力的变动
通货膨胀与通货紧缩;通货膨胀主义与通货紧缩主义
7.货币的计算与购买力的变动
8.对未来购买力变动的预期
9.货币的特殊价值
10.货币关系的意义
11.货币替代品
12.信用媒介发行量的限制
有关自由银行制的讨论
13.现金储存的规模和构成
14.收支平衡
15.地区间汇率
16.利率与货币的关系
17.次级交换媒介
18.通货膨胀主义者的历史观
19.金本位
国际间货币合作
下册
第十八章 时间推移中的行动
1.时间评价的观点
2.作为行动之一个必要条件的时间偏好
时间偏好理论的演进
3.资本品
4.生产期,等待期及准备期
准备期延长到超过了行动人的生命期
时间偏好理论的某些应用
5.资本品的可变性
6.“过去”对于行动的影响
7.资本的积累、维护与消耗
8.投资者的流动性
9.货币与资本;储蓄与投资
第十九章 利息
1.利息现象
2.原始利息
3.利率的水平
4.变动经济中的原始利息
5.利息的计算
第二十章 利息、信用扩张及商业周期
1.问题所在
2.市场毛利率中的企业家成分
3.市场毛利率中的价格贴水成分
4.借贷市场
5.货币关系变动对于原始利息的影响
6.受通货膨胀与信用扩张影响的市场毛利率
所谓集权管理下没有萧条
7.受通货紧缩与信用收缩之影响的市场毛利率
信用扩张与单纯的通货膨胀的区别
8.商业循环的货币或流通信用理论
9.受商业循环影响的市场经济
闲置的生产要素在市面繁荣期第一阶段所起的作用
商业循环非货币化解释的谬误
第二十一章 工作与工资
1.内向性劳动和外向性劳动
2.劳动的喜悦与乏味
3.工资
4.交换学意义上的失业
5.毛工资率和净工资率
6.工资与生活维持费
工资率的历史解释与回溯定理的比较
7.受劳动负效用影响的劳动供给
关于“工业革命”一般解释的批评
8.市场的兴衰对工资率的影响
9.劳动市场
牲畜和奴隶的劳动
第二十二章 非人的原始生产要素
1.关于地租理论的一般考察
2.土地利用中的时间因素
3.边际以下的土地
4.提供免费功用的土地
5.土地的价格
土地的神话
第二十三章 市场的基据
1.理论和基据
2.权力的作用
3.战争与征服的历史作用
4.作为某种基据的实在的人
5.调整时期
6.财产权的限度以及外部成本和外部经济问题
知识创新的外部经济
特权与准特权
第二十四章 利益的和谐和冲突
1.市场盈亏的最终根源
2.生育节制
3.“得到正确理解的”利益间的和谐
4.私有财产
5.我们这个时代的冲突
第五篇 非市场的社会合作
第二十五章 社会主义社会的假构
1.社会主义理念的历史渊源
2.社会主义的教条
3.社会主义的人的行动学特征
第二十六章 社会主义经济计算的不可能性
1.问题所在
2.这一问题以往认识的失误
3.社会主义经济计算的近期建议
4.试错
5.准市场
6.数理经济学的微分方程
第六篇 受羁束的市场经济
第二十七章 政府与市场
1.第三种制度的构想
2.政府干预
3.政府功能的界限
4.作为个人行动最终标准的正义
5.自由放任的含义
6.政府对消费的直接干预腐败
第二十八章 通过征税的干预
1.中立税
2.全税化
3.税收的财政目的和非财政目的
4.税收干预的三种类型
第二十九章 对生产的限制
1.限制的性质
2.限制的代价
3.作为一种特权的限制
4.作为一种经济体制的限制
第三十章 对价格结构的干预
1.政府与市场自治
2.市场对政府干预的反应
对古代文明衰落原因的考察
3.最低工资率
工联主义的交换学观点
第三十一章 通货与信用的操纵
1.政府与通货
2.法币立法上的干预主义
3.现代通货操纵法的演进
4.通货贬值的目的
5.信用扩张
反循环政策之妄想
6.外汇管制与双边贸易协定
第三十二章 没收与再分配
1.没收哲学
2.土地改革
3.没收式税收
没收式的课税与风险承担
第三十三章 工团主义与社团主义
1.工团主义者的理念
2.工团主义者的谬误
3.某些时髦政策中的工团主义成分
4.基尔特社会主义与社团主义
第三十四章 战争经济学
1.全面战争
2.战争与市场经济
3.战争与自给自足
4.战争之无益
第三十五章 福利原则与市场原则
1.反对市场经济的理由
2.贫困
3.不平等
4.不安定
5.社会正义
第三十六章 干预主义的危机
1.干预主义的收成
2.储备金的耗竭
3.干预主义的末日
第七篇 经济学的社会地位
第三十七章 难以形容的经济学的特征
1.经济学的独特性
2.经济学与舆论
3.自由主义前辈的幻想
第三十八章 经济学在知识界的地位
1.经济学的研究
2.作为一门专业的经济学
3.作为一门专业的预测
4.经济学和大学
5.普通教育与经济学
6.经济学与公民
7.经济学与自由
第三十九章 经济学与人类生存的基本问题
1.科学与人生
2.经济学与价值判断
3.经济的认知与人的行动
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贝蒂纳·比恩·格里夫斯
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读它之前先读米塞斯较薄的《货币、方法与市场过程》会比较好。
余晖版《人的行动》,双重人格的文本分析。
余晖先生在译后记中声称:“应某大出版社一位编辑朋友善约,我从1998年开始,花了四年时间翻译奥地利学派大师米塞斯的这本巨著《人的行动》,又花了两年的时间重校,出版合同也签了,但一直没有面世,引发诸多朋友关心,如《南方周末》读书版编辑刘小磊先生甚至还寄来台湾夏道平先生的新译版,备我进一步校对用。直到我2011年3月初被朋友告知,这家出版社不拟出版此译时,我才不无悲哀的发现,13年已经过去”
当然,众所周知,余晖先生这本才是新译版。夏道平老先生的译稿早于1970年代完成。夏译本1976年出版,之后只做过少量修订。夏老在完全缺乏现代电子手段的情况下,独力完成如此艰巨的翻译任务,实在令人钦佩。下面摘录一些余夏两人的文本对比,并附上原文和罗斯巴甸的参考翻译。至于商务不肯出这本书的原因,请有心人自己判断。
The Singularity of Economics
What assigns economics its peculiar and unique position in the orbit both of pure knowledge and of the practical utilization of knowledge is the fact that its particular theorems are not open to any verification or falsification on the ground of experience. Of course, a measure suggested by sound economic reasoning results in producing the effects aimed at, and a measure suggested by faulty economic reasoning fails to produce the ends sought. But such experience is always still historical experience, i.e., the experience of complex phenomena. It can never, as has been pointed out, prove or disprove any particular theorem. The application of spurious economic theorems results in undesired consequences. But these effects never have that undisputable power of conviction which the experimental facts in the field of the natural sciences provide. The ultimate yardstick of an economic theorem’s correctness or incorrectness is solely reason unaided by experience.
经济学的卓越之处
经济学的特殊定理不受任何经验的证实或证伪,该事实将经济学置于纯知识及其实践应用领域的独特地位。当然,健全的经济推理所建议的措施,能够达到想要的效果;而有缺陷的经济推理所提出的建议,却达不到要寻求的目的。但是,此类经验始终是历史经验,即复杂现象的经验。正如前文所述,其不能证明或反驳任何特定的定理。站不住脚的经济学定理若付诸实践,将造成不良后果。但是,这种效应从不像自然科学领域所提供的实验事实那样,拥有无可争辩的说服力。经济定理正确与否的最终尺度,只有不借助经验的理性。
夏译:
经济学的独特性
经济学在纯粹知识方面和知识的实际应用方面,之所以具有它的独特地位,是由于它的那些特殊的定理是不受经验的证实或证妄的。当然,一个经由健全的经济推理而采取的手段,定会收到所要达成的效果,一个经由错误的经济推理而采取的手段,不会收到所想达成的效果。但是,像这样的经验总还是历史经验,也即复杂现象的经验。前已讲过,它决不能证明或反证任何特定的定理。伪造的经济定理之应用,将招致一些不良的后果。但是,这些后果决没有自然科学在实验室中提供的事实那样,具有不可争辩的说服力。鉴别经济定理正确或不正确的最后标准,只是不藉助于经验的理知。
余译:
经济学的独特性
在纯粹知识和知识的实际应用领域,经济学之所以具有其独特的地位,乃因为如下一个事实,即它的那些特殊定理是经验所无法证实或证伪的,当然,一个基于健全的经济推理而采取的手段,自然会达成预期的效果,而一个基于错误的经济推理所采取的手段,则无法实现所追求的目标,但这些经验总归还是历史的经验,也即复杂现象的经验。前面已经指出过,它不能证明或反证任何特定的定理。那些伪经济定理之应用,必将导致某些不良的后果。但是,与自然科学在实验室中提供的经验事实相比,这些后果决无那种不可争辩的说服力。鉴别经济定理正确与否的最后标准,只有那无需经验助力的理性。
The ominous import of this state of affairs is that it prevents the naïve mind from recognizing the reality of the things economics deals with. “Real” is, in the eyes of man, all that he cannot alter and to whose existence he must adjust his actions if he wants to attain his ends. The cognizance of reality is a sad experience. It teaches the limits on the satisfaction of one’s wishes. Only reluctantly does man resign himself to the insight that there are things, viz., the whole complex of all causal relations between events, which wishful thinking cannot alter. Yet sense experience speaks an easily perceptible language. There is no use arguing about experiments. The reality of experimentally established facts cannot be contested.
此事态带来不祥之兆,它阻止幼稚的心灵认清经济学所处理事务的现实性。在人的眼中,“现实”是他不能改变的一切,现实的存在让他必须调整自己的行动-如果他想达到目的。认识现实是一种悲哀的体验。它教导人意愿满足的限度在哪里。人只有在无奈之下,才能听从并领悟到:有些事情,即事件之间所有因果关系的整体复杂性,是主观愿望不能改变的。然而,感官经验却说着浅显的语言。与实验争论是无用的,实验确定的事实无可争议。
夏译:这种事态所预示的意义,是使天真的人不能认清经济学所处理的那些事情的现实性。在人的眼光中,「现实」是他所不能变动的一切一切,如果他想达成他的目的,他就必须调整他的行为以适应现实。承认现实,是个可悲的经验。这个经验教我们知道一个人的欲望满足,是有些限度的。有许多事情其间的因果关系非常复杂,不是一厢情愿所能改变的。人,只好勉强自己来透视这个事实。但是,感官的经验会说出一个易于了解的言词。这里用不着讲什么实验。实验所确定的那些事实是不可争论的。
余译:这种事态的一个不祥预兆,在于它妨碍了那些天真的心灵去认识经济学所处理的那些事情的现实性,在一般人看来,“现实”是他无法改变的一切存在,如果他想实现自己的目的,他就必须调整他的行动以适应现实。承认现实,是一种可悲的经验。这个经验教导我们, 一个人的欲望满足是有限度的。有许多亊情,其间的因果关系非常复杂,并非一厢情思所能改变,因此人们只好勉强地靠自己去理解这些事实。但是,感官的经验会说出一种易于理解的语言。这里用不着涉及实验问题。实验确定的那些亊实的实在性是不可争论的。
But in the field of praxeological knowledge neither success nor failure speaks a distinct language audible to everybody. The experience derived exclusively from complex phenomena does not bar escape into interpretations based on wishful thinking. The naïve man’s propensity to ascribe omnipotence to his thoughts, however confused and contradictory, is never manifestly and unambiguously falsified by experience. The economist can never refute the economic cranks and quacks in the way in which the doctor refutes the medicine man and the charlatan. History speaks only to those people who know how to interpret it on the ground of correct theories.
但在行动学的知识领域里,无论成功或失败,都讲不出能让每一个人清楚无误听见的语言。仅仅来自复杂现象的经验,并不能阻拦主观意愿的诠释。幼稚的人往往自以为能心想事成,无论这种想法有多糊涂多矛盾,永远不能一目了然、毫不含糊地用经验证伪。经济学家永远不能像医生驳斥巫师和江湖郎中那样,反驳经济学的异端和骗子。历史只向那些会用正确理论解读的人讲述。
夏译:但是,在行为知识的领域内,成功也好,失败也好,都说不出每个人所听得进的清晰言词。完全从复杂现象导出的那种经验,难免会误于一厢情愿的解释。天真的人,每每把他的思想看成万能。这个倾向,尽管是荒谬矛盾的,但决不会明明白白而毫不含糊地由经验证明它的不实。经济学界有些大言不惭的骗子,正如同医术界有些江湖郞中。可是,经济学家却无法像医生驳斥江湖郞中那样驳斥经济学界的骗子。历史只对那些知道如何依据正确理论来解释历史的人们说话。
余译:但在人的行动学知识的领域内,无论是成功的或者失敗的理论,都讲不出一种能被每一个受众听懂的淸晰语言。完全从复杂现象归纳出的那种经验,难免于一厢情愿的解释。天真的人,倾向于视自己的思想为全知。这个倾向,尽管荒谬而矛盾,但经验却无法明白无误地证明其不实。对那些有如江湖郎中之类且大言不惭的经济学骗子,经济学家却无法像医生驳斥江湖郎中那样加以驳斥。历史只对那些知道如何依据正确理论去解释历史的人们说话。
Economics and Public Opinion
The significance of this fundamental epistemological difference becomes clear if we realize that the practical utilization of the teachings of economics presupposes their endorsement by public opinion. In the market economy the realization of technological innovations does not require anything more than the cognizance of their reasonableness by one or a few enlightened spirits. No dullness and clumsiness on the part of the masses can stop the pioneers of improvement. There is no need for them to win the approval of inert people beforehand. They are free to embark upon their projects even if everyone else laughs at them. Later, when the new, better, and cheaper products appear on the market, these scoffers will scramble for them. However dull a man may be, he knows how to tell the difference between a cheaper shoe and a more expensive one, and to appreciate the usefulness of new products.
经济学与民意
如果我们认识到,民意的支持是将经济学教诲用于实践的前提;认识论上这一根本差异的重要意义就很明确了。在市场经济中,技术创新的实现,只需要一个或几个有见识的头脑认识到其合理性。大众中迟钝、愚笨的人无法阻止创新改良。创新者无需事先征得迟钝者的批准。即使人人嘲讽,他们也可以自由地着手实施项目。后来,当更新、更好、更便宜的产品出现在市场上时,这些嘲笑者将争相抢购。一个人无论有多笨,他总知道区分便宜和贵,他总懂得欣赏新产品的效用。
夏译:
经济学与舆论
如果我们了解经济学的实际应用必须有舆论的支持,则认识论的这个基本差异的重要性也就明白了。在市场经济里面,技术上的一些创新的实现,只要一个或少数开明人士承认那些创新是合理的就行了,群众方面的愚昧不能发生阻碍作用。就这些创新讲,无须在事先赢得大众的赞成。开始时即令有人嘲笑,它们也可自由进行。后来,到了新颖的、更好的、更便宜的产品出现在市场的时候,原先嘲笑的人们又争先恐后地来抢购这些产品。一个人不管怎样笨拙,他总会知道一双鞋子的价钱有高低的差异,总会知道欣赏新颖而更合用的产品。
余译:
经济学与舆论
如果我们认识到经济学理论的实际应用必须亊先得到舆论的支持,则认识论的这一基本差异的重要性也就明朗了,在市场经济里,某些技术创新的实现,只需要一个或少数开明人士对其合理性加以承认即可。一般大众的愚昧无知并不能阻止技术先驱的步伐。这些创新无需事先赢得大众的赞成,即便开始时遭人嘲笑,创新者也可自由自在地实施其计划,而当更新,更好、更便宜的产品出现于市场时,它们却成为那些嘲笑者争先恐后抢购的对象。一个人再怎么笨拙,也总能知道一双鞋子的价钱有高低之差,总愿意靑睐新颖而更适合的产品。
But it is different in the field of social organization and economic policies. Here the best theories are useless if not supported by public opinion. They cannot work if not accepted by a majority of the people. Whatever the system of government may be, there cannot be any question of ruling a nation lastingly on the ground of doctrines at variance with public opinion. In the end the philosophy of the majority prevails. In the long run there cannot be any such thing as an unpopular system of government. The difference between democracy and despotism does not affect the final outcome. It refers only to the method by which the adjustment of the system of government to the ideology held by public opinion is brought about. Unpopular autocrats can only be dethroned by revolutionary upheavals, while unpopular democratic rulers are peacefully ousted in the next election.
但在社会组织和经济政策领域却不同。如果没有民意支持,再好的理论也一无用处。不为广大民众接受的理论无用武之地。无论政府体制为何,毋庸置疑的是,一个国家的长久统治不可能脱离民意基础。大多数人的哲学终归会胜出。从长远来看,不得人心的政府体制不可能存在。民主和专制的差异并不影响最终结果。区别只在于政府体制顺应民意所持意识形态的方法。不得人心的独裁者只能靠革命暴动废黜,而民主体制可以和平地把不受欢迎的统治者选下台。
夏译:但是,在社会组织和经济政策方面,情形就不是这样。最好的学说,如果得不到舆论的支持,也就无用、也就行不通。政治制度不管是怎样,决不会有个政府是以某些违反舆论的学说作为政权的基础而可长久统治的,终归是大众的哲学大行其道。从长期看,不会有不合舆情的政治制度这回事。民主与专制之间的差异,并不影响这最后的归趋。这差异不过是方法上的差异:为适应大众所持的意理,政治制度所用以调整的方法有所不同。违反舆情的专制君主只有靠革命来打倒,民主政治下不合舆情的政治领袖,可以靠下次和平的选举换掉。
余译:但社会组织和经济政策方面的情形就不是这样了,最好的学说,如果得不到舆论的支持,也将会无效和行不通。不管政治制度如何不同,任何政府都不会以某些违反舆论的学说作为政权的基础而谋求长久统治,最终总是被大众接受的哲学大行其道。从长期看,不会存在不合舆论的政治制度。民主与专制之间的差异并不影响这最终的结果。这种差异不过是方法上的差异,也即为了适应大众所持的意识形态,政治制度用以调整的方法会有所不同。违反舆论的专制君主只有靠革命来推翻,而民主政治下不合舆论的政治领袖则可借助下次选举被和平地替换掉。
The supremacy of public opinion determines not only the singular role that economics occupies in the complex of thought and knowledge. It determines the whole process of human history.
至高无上的民意,不仅决定经济学在思想和知识大厦中的卓越地位,也决定整个人类历史的进程。
夏译:舆论的权威不仅是决定经济学在思想和知识的复合体所占的独特角色。它也决定人类史的全部过程。
余译:舆论的权戚不仅决定经济学在思想和知识之织体中所占据的独特地位,它也决定着人类历史的全部过程。
The customary discussions concerning the role the individual plays in history miss the point. Everything that is thought, done and accomplished is a performance of individuals. New ideas and innovations are always an achievement of uncommon men. But these great men cannot succeed in adjusting social conditions to their plans if they do not convince public opinion.
民俗讲到个人在历史中扮演的角色,但其不得要领。一切想到、做到、完成的事,都是个人的成就。新点子和创新总是非凡者的功劳。但如果这些伟大的人不能说服民意,就不能成功地调整社会状况适宜他们开展计划。
夏译:通常关于个人在历史上扮演的角色的那些讨论,都是不中肯的。凡是被想到、被作到,以及被完成了的事情,都是一些个人的成就。一些新的观念和一些事物的创新,总是不平凡的人们的功绩。但是,这些伟大的人物,如果不说服舆论,那就不能照他们的计划来调整社会情况。
余译:关于个人的历史角色的那些讨论,往往是不中肯的,其实,凡是被想到、被做到并且完成了的事情,都是芸芸众生的个人成就。新观念和新事物的创新,更是非凡之士的功绩。但这些伟大的人物,如果不说服舆论,就无法按照他们的计划去调整社会环境。
The flowering of human society depends on two factors: the intellectual power of outstanding men to conceive sound social and economic theories, and the ability of these or other men to make these ideologies palatable to the majority.
人类社会的兴旺依靠两个因素:杰出人才用智力构想出健全的社会和经济理论;以及他们或其他人使该意识形态易为大多数人接受的能力。
夏译:人类社会的发展,靠的是两个因素:杰出之士的智力想出一些健全的社会经济理论,以及这些人士或其他的人们能够把这些意理说服大众。
余译:人类社会的发展,取决于两个因素:由杰出之士精心构建出来的键全的社会经济理论,以及他们或其他人士能够用这些意识形态说服大众的能力。
市场的基础——浅谈米塞斯《人的行动》的意义
程晔
财新《中国改革》杂志2013年5月刊
1949年,奥地利经济学家米塞斯的《人的行动》一书由耶鲁大学出版社出版。当时,耶鲁学术委员会的多数成员持反对意见。理由是米塞斯在移居美国后,找不到任何一所大学的教职。二战后,凯恩斯主义一统美国学术界,主张由政府干预和管制经济。在主流学术界看来,米塞斯倾毕生所学写就的这本经济学巨著太落伍了。然而,在一位学术委员的坚持下书还是出版了。出人意料的是,这本不合时宜又昂贵的大部头学术专著热销一空,仅在出版后第一个月就加印了两次。时间证明这是一本划时代的著作,它深刻地影响了安·兰德、赫兹利特、罗斯巴德等一大批学者,带动了自由市场经济学和自由主义在美国的全面复兴,并且扩散到所有主要的工业国家。时至今日,影响越来越大。《人的行动》无疑是经济思想史上最重要的书之一。这是一本什么样的书?
以人为基础的市场
人类对市场现象的探索源远流长。早在古希腊,敏锐的哲学家们就已发现市场的运行有内在的规律。到近代,随着市场的发展和经济思想的积累,经济学逐渐发展成一门独立的学科。亚当·斯密发现,人的自利就像一只“看不见的手”在协调市场;李嘉图发现比较优势原理,证明国际贸易可以同时造福富国和穷国;欧洲经院哲学家们系统地研究货币和信贷问题;马克思注意到资本主义的经济周期现象,并试图用剩余价值学说来解释;门格尔开创奥地利经济学派,创造性地用主观价值论解决了困扰古典经济学家们的“钻石与水”悖论,他的学生庞巴维克发现利息是一种时间现象,并对剩余价值论提出质疑。所有这些努力,共同勾勒出一幅经济学的全景。然而,这些知识像一块块碎片,分散到生产、消费、分配、贸易、供求、价值、货币、周期、宏观等各个领域,彼此缺少联系,甚至互相冲突。在《人的行动》中,米塞斯创造性地将所有经济学的知识整合在一起,经过去伪存真,用无懈可击的逻辑和洞察力呈现了一个完整的经济学科。在这本巨著里,市场不再是分散隔离的局部现象,而应是彼此密切联系、环环相扣的整体。不仅如此,他还将这一理论应用到其他领域,史无前例地将社会、政治、历史等学科联系在一起,极大地丰富了对整个人类社会的理解。
米塞斯的方法,即体现在书名里——“人的行动”。众所周知,社会科学是关于人的学问。对于怎样研究人类社会,通常有两种针锋相对的观点。第一种观点认为,人类社会与自然界完全不同,因此,不能采用科学的研究方法。经济现象要放到历史文化、传统惯例中研究,常见的有人文经济学、历史学派、制度经济学,等等。第二种观点则截然相反,认为人类社会与自然界没有区别,经济现象与自然现象一样,可以简化成数学公式。因此,人类社会可以适用同样的科学研究方法——根据假设建立数学模型,然后拿到现实中去验证。今天主流经济学中的宏观经济学、计量经济学等都是后者的代表。而米塞斯则开创了一门独特的研究方法,并称之为“行动学”(praxeology,又译“人类行为学”)。行动学综合了以上两种方法的长处:既考虑到人的独特性——人有意识,人的行为不能简化成数学公式,又认识到人类社会有客观、可以认知的规律。这种学说把“人在行动”作为无可置疑的前提,并采用了一种特殊的科学研究方法——逻辑演绎法,以确保在研究中始终恪守该前提。
逻辑演绎法是一种古老的研究方法,几何学是其最典型的运用。逻辑演绎法以一个确定为真的公理为前提出发,用内省的演绎法探索公理的逻辑蕴含,一步步得出各个推论,即定理。每一个定理都像作为前提的公理一样可靠。整个理论体系的可靠性,由人类逻辑思维的理性所确保。在米塞斯的行动学里,这个终极公理——一切经济和社会理论的起源,就是“人的行动是有目的的行为”。米塞斯爱举这样一个例子:火车站往往早上和晚上挤满了人,而其他时间却很空,这是为什么?要想解释这一现象,只有去考察人们的目的——早晚是上班高峰,大家要赶火车。
一旦公理确定,就可以推出其他定理,比如“行动说明人对现状不满,行动是要满足愿望——达到目的”“人能认识宇宙间普遍的因果关系,因此才会行动,因与果决定了手段和目的”“人总是会用自认为合适的手段,去达到自己想达到的目的——即人的理性”。然后,再引入现实世界的制约,比如“现实世界没有足够的手段满足人所有的目的,资源是稀缺的,因此,人要做取舍(经济一词的行动学含义)”“取舍意味着人要按目的的重要性(价值)排序,依序一个个满足愿望”“不同的人有不同的价值排序,彼此交换可以增进所有人的满足”。至此,米塞斯发现一切市场现象共有的本质特征——交换。所以,米氏经济学又称为交换学。正是理解到市场是以一个个真实的人为基础,是人在现实约束下选择、交换的网络,米塞斯才得以站在前所未有的高度,解决一个又一个经济学难题和悖论。
契合人类社会实践的学说
米氏学说的另一个可贵之处,在于其始终契合人类的社会实践。在《人的行动》里,经济与社会是不可分割的整体,米塞斯继承奥地利学派创始人门格尔(Carl Menger)的传统 ,用行动学重新定义门格尔开创的方法论个人主义(Methodological Individualism)。
米塞斯认为,只有意识到行动一定是由个人实施的,才有可能认识广泛的人类合作。坚持方法论个人主义,并不是否认集体行动的存在,而只是把集体、社会的行动作为广义人类行动的特例。以方法论个人主义的视角看,集体不能独立于个体而存在,一切社会行动都由个人的行动组成,一切历史事件也可以还原成个人行动。米塞斯以此展开以个人为原点的社会学研究。亚当·斯密认为,市场经济在人的自利驱动下可以造福整个社会。而米塞斯走得更远,他认为自利是人类组成社会的根本原因。社会并不起源于某个统治者的命令,而是人在理性的指引下认识到,交换、分工和协作能给每一个人带来好处,人们基于自利自发组成的。人之所以会遵守社会规则和惯例,也是因为那对每一个人都有利。米塞斯发展了李嘉图的比较优势原理,将其推广到普遍的人际协作原理,以此论证劳动分工能带来普遍的物质繁荣;他又结合奥地利学派的主观价值论,论证以分工为基础的市场交换,能够增加所有参与者的价值满足。这样,米塞斯在物质和价值两个层面上论证了“劳动分工是一切社会关系的基石”。
既然每个人生来都不“平等”,人与人的性格、口味、喜好、能力各异,自然界的资源禀赋也千差万别,那么,劳动分工以什么标准、怎样进行?这就涉及《人的行动》全书的核心内容——经济计算。经济计算的问题说来话长,这里只能简要概述:自由市场上的自发交换形成商品、要素、资本和劳动力的价格,这些价格可以为社会所有成员提供直观的参照,让人能够在满足目的的各种不同手段之间计算;价格让人既发现自己的优势,也了解别人的意愿,在追求自利的同时兼顾别人的满足。正是在价格的指引下,个人的理性形成社会的理性,人类社会才能组织大规模社会生产和协作,增进所有成员的福利。价格的具体形成机制很复杂,这里无法详述。需要强调的是,在价格的问题上,米塞斯的观点与当今的主流经济学有显著的区别。米塞斯坚持奥地利学派的主观价值论,认为价值本身是不可度量的,价值的高低只是主观满足的排列顺序,不能用数值来衡量。但是,通过人的行动,通过在现实制约下的市场交换,主观价值能以价格(交换比例)的方式反映出来,供市场参与者参考。因此,价格并不是衡量价值的尺度,而是反映相对稀缺度(即人的主观意愿相对于客观现实制约)的指标。此外,在米塞斯看来,价格的产生依赖于交换,而交换又以个人对财产的占有和支配为前提。因此,以价格为基础的经济计算,是私有财产和市场的产物。米氏经济学里的市场,是指所有人类自发、自愿交换的网络,价格则是市场参与者协调意愿的工具。与此相反,主流经济学往往简单地把价格看作一种配置资源的技术工具,把市场当成一种提高效率的技术手段。
一旦理解了米塞斯的社会理论,他的政策主张也就容易理解了。在行动学看来,政府干预是强制命令,因此与市场上的自愿交换有本质区别。经济计算让市场参与者可以客观地计算得失,以寻求个人的最大满足;而政府干预是否真的帮到了它想帮助的人,却没有客观指标能参考。行动学应用到政治上,即成为一门分析政策及其结果的学问。米塞斯认同大卫·休谟的事实价值两分法。行动学作为一门理论科学,其本身不能做出价值判断。经济科学作为行动学的分支,它永远不能告诉人们应该怎么做,它能做的是告诉人们,如果你想达到一定的目的,应该怎么做。经济学揭示一项政策带来的后果,让民众和政府在知情的情况下做出价值判断。在《人的行动》里,米塞斯站在功利主义的价值立场,为自由放任政策辩护。当然,这里的功利可不是我们通常理解的那种,主张可以为了大多数人的利益而牺牲少数人的功利主义。事实上,方法论个人主义拒绝一切人际间的效用加减,排斥社会效用的概念。米塞斯承认政府在遏制犯罪、保障自由和财产方面的作用。他的自由放任主张的实质,是让个人来决定他们想怎样参与社会分工,让消费者来决定企业家应该生产什么。米塞斯认为,人心的逻辑结构都是相同,因此每一个人都能领悟到经济学的原理。就像他在《人的行动》中所论证的,分工和社会协作是每一个人的根本利益所在。暴力掠夺和强制干预可以以损害一部分人为代价,带给另一些人短期利益,但那终归不是长久之道。自由市场是所有人的长期利益所在,是文明和繁荣的支柱。米氏功利主义继承和发扬传统道德观念,认为为长期利益考虑才是符合道德的。
在《人的行动》第30章里,米塞斯应用经济理论分析罗马帝国的衰亡。他发现,罗马帝国尽管缺少现代市场经济运作的制度基础,但在明君的统治下,已发展出发达的分工协作体系,农业、手工业和商业开始专业化经营,分工使得各个城市彼此依赖。然而,帝国连年征战,不得不用货币贬值来资助开销,货币贬值带来高通胀。统治者为压抑通胀,颁布严格的价格管制令,结果破坏了整个协作体系:农民种的粮食不能按市价销售,于是不得不停止大规模农业生产,开始在农场里自己制造手工业用具;城市里闹粮荒,人们逃出城市,回到农村自己种粮食。这时,再严苛的法令也无法阻止文明的崩溃。内乱加上外侵,导致帝国崩溃,大部分疆域退回自给自足的原始经济状态。当然,现代政治体制无法简单地与古罗马类比,不过,这个历史教训在今天仍有警世之用。
《人的行动》与中国颇有渊源。1976年,台湾学者夏道平的中译本首次出版。台湾“中央研究院”院士蒋硕杰更是深受米塞斯经济思想影响,他用米塞斯的理论解释台湾经验,全面论述台湾经济成功的原因。另据香港出版人林行止透露,中国驻美大使曾于1989年专门索取《人的行动》。中国大陆的经济改革在多大程度上受到米塞斯的影响,虽然无从考证,但米氏行动学的普遍原理、经济政策及其后果的联系,在改革历程中有迹可寻。例如,以价格双轨制为代表的经济政策带来严重政治后果,导致改革进程一度中断。直到1992年后,执政者全面放开价格,放松其他管制,市场经济体制才得以初步建立。然而,时至今日,正确的观念似乎早已被不少官员遗忘,政府干预和GDP崇拜带来一系列后果——环境污染、通货膨胀、资产泡沫、扭曲的投资结构,等等。今天,聆听米塞斯的教诲比任何时候都重要:政府和民众是否能够改变急功近利、只关注短期利益的观念?为了所有人的长远利益,政府应转变职能,减少直接干预,尽快推进现代市场经济的基础设施建设——私有财产、自由、公正、法治等等。那么,就像米塞斯的行动学原理所揭示的,大规模的社会分工协作,一定可以带来更持久的物质繁荣和精神富足。